美國證監會上周擴大預摘牌名單，有消息指，中國政府計劃最早在今年中，給予美國審計監管機構權限，可全面檢視大部分在美國上市的中概股審計底稿，並修法移除境外監管的障礙，中美合作審計傳出積極訊號。
中國證券監督管理委員會2日宣布，與財政部、國家保密局、國家檔案局對「關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定」進行修訂，對外公開徵求意見。
修訂內容有五大重點，首先，保持與上位階法源的銜接；再者，將規定適用範圍擴大到境外間接上市企業。第三，增加程序性要求，明確企業保密責任，要求中企境外發行上市過程中向證券公司、會計師事務所等證券服務機構及境外監管機構提供、披露，或者透過其境外上市主體等提供、披露檔資料時，遵守保密相關法律法規。第四，明確會計檔案管理要求。
第五，修改有關境外檢查規定。結合跨境審計監管合作的國際慣例，刪除「現場檢查應以我國監管機構為主進行，或者依賴我國監管機構的檢查結果」的規定。明確海外監管機構或主管部門可透過跨境監管合作機制獲得調查取證過程中必要的協助。
美國證券交易委員會（SEC）於3月相繼祭出3波中企退市風險名單共11家。百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥名列其中，申辯提交截止時間為3月29日，現則已經轉入確定名單。微博則是第6間被點名的中概股；當地時間3月30日SEC再將百度、愛奇藝、富途控股、凱信遠達醫藥和Nocera等五家中企列入退市風險名單。
中證監上周表示，正在準備給予美國監管機構開放檢視200多家在美上市的中概股中大部分公司的審計底稿。（編輯：李世達）
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