美證監會正式起訴幣安創始人

繼FTX後，全球最大加密貨幣交易所幣安也遭到調查。 （網絡圖片）

幣安（Binance）創始人兼執行長趙長鵬正式遭到美國證監會起訴。 （美聯社圖片）

全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）創始人兼執行長趙長鵬，當地時間5日遭到美國證監會正式起訴，共13項指控包括運營未經註冊的交易所、經紀交易商和清算機構；在Binance.US平台上提供虛假的交易控制和監督聲明；未經註冊提供和出售證券等。

美國證監會（SEC）表示， 幣安控股有限公司（Binance Holdings Ltd.，下稱幣安）運營著全球最大的加密資產交易平台Binance.com。其中，總部位於美國的附屬公司BAM Trading Services Inc.（BAM Trading）與幣安一起運營Binance.US。此外，幣安創始人趙長鵬涉嫌多項違反證券法的行為。

SEC提及，雖然趙長鵬和幣安公開聲稱美國客戶被限制在Binance.com上交易，但他們實際上秘密允許高價值的美國客戶繼續在Binance.com上交易。此外，雖然趙長鵬和幣安公開聲稱Binance.US是為美國投資者創建的一個獨立的交易平台，但他們秘密控制了Binance.US的幕後運作。

將投資者資產發予趙旗下公司

SEC稱，趙長鵬和幣安控制著平台客戶的資產，允許他們按照自己的意願合併或轉移客戶資產，包括轉移到趙長鵬擁有和控制的一個名為Sigma Chain的實體。SEC的起訴書進一步指控BAM Trading和BAM Management US Holdings, Inc.（BAM Management）就Binance.US平台上並不存在的交易控制來誤導投資者，而Sigma Chain從事操縱交易，人為增加平台交易量。

此外，起訴書稱，被告隱瞞了將數十億美元的投資者資產混合併將其發送給第三方Merit Peak Limited的事實，該公司也屬於趙長鵬。2018 年，Binance首席合規官曾給一位同事發消息稱，我們正在美國運營一家無證證券交易所。

幣安：指控毫無根據

SEC主席Gary Gensler表示，據指控，趙長鵬和幣安在風險控制和虛假交易量方面誤導投資者，同時積極隱瞞誰在運營平台和其附屬做市商的操縱交易，甚至隱瞞投資者資金和加密資產的托管地點和托管對象。為了讓高價值的美國客戶留在他們的平台上，他們試圖通過宣佈他們在幕後無視的虛假控制來逃避美國證券法。公眾應注意不要將自己辛苦掙來的資金投資於這些非法平台。」

對此，幣安在推特發文回應，他們認為這起民事訴訟毫無根據，他們會積極為自己辯護，「幣安不是美國交易所，美國證券交易委員會的行動範圍有限。」

證監會提起控訴後，加密貨幣市場很快應聲下跌。當地時間6月5日午間， 比特幣大幅下跌， 從26,800美元左右最低跌至25,500美元左右，跌至近三個月來低點；幣安旗下的加密貨幣BNB，擁有全球第四大市場規模，也下跌超過10%。美國最大加密貨幣交易所Coinbase股價也重挫逾10%。

趙長鵬目前住在阿聯酋，該國與美國並無引渡條約。