內地私募基金頻傳爆雷

官媒籲進一步加強監管
04/12/2023
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官媒籲進一步加強監管
官媒籲進一步加強監管

內地近期發生私募基金爆雷事件,官媒呼籲當局加強私募基金監管。(資料圖片)

百億私募基金華軟新動力宣稱,旗下頭的部分私募基金產品出現兌付困難。(網絡圖片)

近期內地多家私募機構發生違約行為導致對付困難,官媒《經濟日報》發文表示,私募基金爆雷事件暴露出多家私募證券投資基金存在多層嵌套、私募產品估值表難以保證真實性等問題,提示要進一步加強對私募基金的監管。

官媒《經濟日報》3日報道,南開大學金融發展研究院長、廣西大學副校長田利輝說,「某些私募機構存在道德風險,他們利用投資者的信任實施欺詐。投資者在選擇私募機構時如果缺乏足夠的風險意識和專業知識,就容易被高收益率等表面現象所迷惑,從而遭受損失」。

國浩律師(上海)事務所合夥人朱奕奕表示,私募基金以非公開方式發售、贖回,資訊透明度較低。他認為,為進一步強化監管,首先要完善私募基金監管相關規定,規範私募基金准入、運作等具體要求,形成完整的私募基金監管框架。

報道指,今年以來,內地監管部門持續完善相關法律法規。4月份,中國證券投資基金業協會發布《私募證券投資基金運作指引(徵求意見稿)》,明確提出私募證券投資基金架構應當清晰、透明,不得通過設置複雜架構、多層嵌套等方式規避監管要求。

適時開展私募機構評級評價工作

「私募行業應將建制度和零容忍相結合,嚴格防止亂集資,切實落實場外籌資的有關法規,嚴肅執行相關契約合同」,田利輝表示,只有具有相應的准入門檻,私募才可能健康發展。另外,要形成私募場外定向信披要求,防範虛假宣傳或刻意誤導。

報道指,當前市場最關注的就是產品的退出問題。因涉及投資者較多、金額較大,維護好投資者的合法權益,對於涉事公司來說是首要任務。監管機關應嚴格按照相關規定,對私募基金違法違規行為依法進行打擊懲處,對於違法者進行行政、民訴和刑事三位一體的嚴厲懲戒,進而對其他市場主體起到警示作用。此外,還要適時開展對於私募機構的評級評價工作。

投資者在選擇私募基金時也需更加謹慎。朱奕奕提示,投資前應當加強對相關法律法規的瞭解,主動通過多管道了解私募基金有關的重要資訊,科學決策、理性投資。

杭州量化私募爆雷 證監會調查

內地近期傳出多宗私募基金爆雷事件。11月14日,百億私募華軟新動力對外稱,自己下投的深圳匯盛部分私募基金產品,因其發生違約行為導致兌付困難。涉案金額尚未能完全統計,雲南信託、鄭煤機等公司隨後也公開表示自己遭受損失,其中鄭煤機三億元信託產品只提前贖回人民幣2,956.34萬元(人民幣,下同),其餘存在無法按期兌付、無法全額兌付的風險。

目前杭州瑜瑤投資管理有限公司已人去樓空,華軟新動力已報警。報道稱,「投前的估值表和投後的業績全是假的」。

證監會11月24日表示,初步判斷,相關人員控制杭州瑜瑤、深圳匯盛等多家機構,多層嵌套投資,存在虛假宣傳、報送虛假信息、違規信披等情形,還可能涉嫌違法犯罪行為。目前正在全面展開調查。

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