官媒《中國證券報》連續兩日發表調查報導，指控知名網絡券商老虎證券（TIGR）違規為內地新客戶開立港股帳戶，相關開戶流程涉嫌使用虛假材料，並形容其合規審核「形同虛設」。老虎國際隨即發表聲明，嚴正否認指控，稱報導內容嚴重失實，純屬惡意詆毀，並強調公司嚴格遵守各地監管要求，已全面落實中國證監會整改指引。
據《中證報》6月5日報道，記者以內地新客身份親自實測開戶流程，先透過微信聯絡客服表明開戶意向，對方提供開戶鏈接與流程指引，並要求提供註冊資訊。在未提交境外帳戶證明、僅上傳A股帳戶憑證的情況下，記者依然收到「開戶受理」郵件，後更獲得一封來自陌生郵箱的美股券商帳單，顯示帳戶資產與註冊資料完全吻合。該帳單被記者作為證明文件提交後，隨即再次收到開戶通過通知。
報導更指出，記者進一步使用相同帳單、變更帳戶名稱並以他人身份申請，亦成功開戶，顯示該平台的身份核驗與文件審查流程存在漏洞。
針對相關報導，老虎國際發表聲明反駁稱，報導資訊嚴重失實，公司一直依法合規經營，對所有業務人員進行嚴格合規培訓，一般員工無權審核客戶開戶材料。老虎創辦人巫天華亦向《證券時報》強調，報導中所述開戶情形不可能發生於其正式員工身上，更可能為個別不實行為與老虎無關。
此外，老虎國際重申，自中國證監會於2022年頒布整改指引以來，公司已按時完成整改，目前已停止在中國境內為新客戶開設賬戶，僅對合規的存量用戶提供必要支援服務。公司強調將保留採取法律行動的權利，以維護合法權益。
值得一提的是，事件也波及同業。據《新京報》報導，富途證券客服回應稱，近期已全面暫停內地用戶以「存量證明」開戶，僅允許境外工作或居住的中國內地用戶申請，且須提供港澳地區近三個月的居住或就業證明。
與此對比，報導稱老虎證券客服仍允許申請人提交2023年5月19日前開設的境外帳戶憑證，形式不限於帳單、日結單或開戶通知，只需包含姓名、日期、帳戶號與券商名稱等基本資料即可。
是次報導引發輿論熱議。分析指出，在跨境資本監管日益收緊的背景下，網路券商面臨更嚴格的合規壓力。雖然部分平台仍嘗試探索政策空隙為內地投資者提供境外交易渠道，但一旦被官方認定為「違規吸納客戶」，恐面臨重大風險。
業內人士指出，本次官媒密集發文，無論真假與否，已反映監管層對跨境金融科技平台的高度關注，也可能預示著新一輪合規整頓行動將展開。老虎證券與富途證券作為中概券商代表，未來如何平衡境內外監管要求與業務拓展，將成為業界關注焦點。 （編輯部）
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