股市操縱手法層出不窮

四年來案件年增25%
17/02/2016
6416
收藏
分享

內地股市從去年中開始一路下跌,政府屢出救市措施無效,影響整個市場信心。中國證監會為此嚴厲打擊各類違反資本市場的行為,一大批人員和機構被查。證監會近日表示,2012年至2015年,新增案件數目以約25%的年均增長率持續攀升,案件調查難度持續加大,去年違規操縱市場出現傳統操縱與新業務嫁接、個人大戶手法兇悍、利用場內外槓桿放大收益等新趨勢,甚至有違法分子為規避調查,將銀行賬戶開在新疆、西藏等邊遠地區。

內地股市從去年中開始一路下跌。(CFP圖片)

根據證監會統計,去年全年,證監系統共受理違法違規有效線索723件,較2014年增長明顯,新增立案案件共計345件,同比增長68%。2015年,證監會凍結涉案資金共計人民幣37.51億元,金額為歷年之最;同時,累計對288名涉嫌當事人採取限制出境措施。去年證監會立案調查的操縱市場案件共71宗,案件數量創下近三年來新高,佔比達到21%,同比增長373%,其中又以資訊操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點。從去年證監會立案的情況來看,操縱市場案件佔比僅次於內幕交易和老鼠倉。

從近期查處的一系列操縱案件看,操縱市場的新手法包括,將一種或多種傳統操縱手法與新業務相嫁接,導致操縱形式不斷翻新,取證、認定難度前所未有;部分被查處的「超級散戶」浮沉股市多年,投資經驗豐富,資金實力雄厚,操縱手法異常兇悍;操縱行為人利用融券、場外配資等槓桿融資、放大違法收益,案件罰沒款金額屢創新高;違法行為人刻意規避調查,相關案件資金流轉頻繁、複雜,查辦實踐中甚至有違法分子故意到新疆、西藏等邊遠地區開立銀行賬戶。

調查手段被人熟知

證監會在接受《法制日報》採訪時表示,執法過程中面臨著案件數量多、涉及領域廣、作案手法新、涉案金額大、危害後果重等案件特點。如在內幕交易、操縱市場等案件調查過程中,調取資金等資料仍需前往交易網點逐筆查詢,取證方式粗放低效。據粗略統計,相關取證環節花費時間達到案件總調查時間的三分之一,耗費大量人力、財力、精力,且存在洩密隱患。而在取證環節,稽查工作由神秘低調變為相對公開透明,市場關注放大,調查手段愈來愈為市場主體所熟知,涉案當事人消極抵觸、規避調查的情況日漸普遍。稽查人員缺乏有效的應對措施與執法保障,削弱了稽查執法權威。此外,面臨稽查執法人員人手短缺的壓力,辦案期間,全系統稽查隊伍處於滿負荷甚至超負荷運轉。

將增加160名執法人員

報道引述證監會方面稱,2015年以來,證監會積極推動中央監控室稽查執法子系統建設工作,目前正在推動建立與上交所、深交所、中金所等證監會會管單位的資料直聯通道,實現對市場資料的有效集中整合和綜合深層次分析研判。啟動了委託上海、深圳證券交易所承擔部分案件具體調查工作職責的試點工作,增加執法人員160人。目前,證監會正指導、敦促滬深交易所籌建相對獨立的委託執法部門,準備各自先期充實80名執法人員,尤其以證監會名義履行調查職責。

收藏
分享

相關新聞

推薦新聞

找不到相關內容

實時天氣

溫度
22°C
濕度
95%
大致多雲。間中有驟雨。吹3至5級偏東風及有陣風。
天氣資料由地球物理暨氣象局提供
在澳門時間 2019-05-21 21:30 發佈

七日預報

5月22日 (三)
溫度 25°C
濕度 91%
大致多雲。有一兩陣驟雨。吹3至4級東南風。
5月23日 (四)
溫度 27°C
濕度 95%
大致多雲。有幾陣驟雨。初時可能有雷暴。吹3至4級東至東南風。
5月24日 (五)
溫度 29°C
濕度 95%
多雲,短暫時間有陽光。有幾陣驟雨。吹2至3級東南風。
5月25日 (六)
溫度 29°C
濕度 95%
大致多雲。有幾陣驟雨。吹3至4級南至東南風。
5月26日 (日)
溫度 29°C
濕度 95%
大致多雲。有幾陣驟雨。吹3至4級南至東南風。
5月27日 (一)
溫度 29°C
濕度 95%
大致多雲。有幾陣驟雨。吹2至4級偏南風。