要求券商清理可疑賬戶

香港證監會於近日發出通函稱，近期檢視12家持牌證券經紀行開戶流程時，發現部分券商存在盡職審查不足、接受可疑或偽造文件，以及跨境代理關係監管不嚴等問題，部分賬戶甚至出現無實際交易卻存在異常資金轉移情況。

香港證監會要求券商在完成所有KYC（認識你的客戶）及客戶盡職審查程序後，方可批准開戶，並須提醒客戶提交偽造文件可能涉及刑事責任。監管機構亦要求券商加強對海外中介人的盡職調查，包括審查其牌照、監管情況及客戶來源，並持續監察高風險跨境代理關係。

針對內地投資者，香港證監會提出三項額外措施，包括關閉使用可疑或偽造文件開立的賬戶、清理「零結餘不動賬戶」，以及加強新開戶審查。

根據定義，「零結餘不動投資賬戶」是指截至2026年5月22日，無資產餘額且過去12個月無主動交易的內地投資者賬戶。券商須於3個月內完成核查，並在6個月內關閉不合規賬戶。

此外，內地投資者開設新賬戶時，須書面聲明資金來自內地以外合法渠道，並綁定香港持牌銀行或合規司法管轄區銀行的本人賬戶作為唯一結算賬戶。（編輯部）